肇慶市科研誠信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條為加強本市科研誠信體系建設，規范科研誠信管理，營造良好科研創新生態，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》和《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》及其他相關規定，結合本市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動事項的相關主管部門、專業機構、科研活動承擔單位、第三方中介服務機構及其工作人員以及科研人員、評審與咨詢專家等責任主體踐行承諾、履行義務、奉行科研行為準則的評價和獎懲。
國家和省級財政資金資助的科研項目在本市實施的，或國家和省委托本市執行的科技項目，按照上級管理規定執行，如無相關規定，參照本辦法執行。
第三條科研誠信管理依據科技計劃、獎勵等創新活動相關管理制度與政策法規，以及申報材料、合同或任務書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結論、調查結果等實施全覆蓋、全過程管理。
第四條科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉，激勵創新、寬容失敗，嚴守規矩、防范風險，監督評價、協同聯動的原則。
第二章 管理職責
第五條 市科學技術局負責統籌、指導、推進全市科研誠信體系建設，制定相關政策措施；指導相關責任主體開展科研誠信管理工作；對相關責任主體科研信用情況進行收集和記錄，并開展信用評價及結果應用；對重大科研失信行為開展調查，做好異議處理、信用修復、聯合懲戒等工作。
第六條 各行業行政主管部門負責推進本行業、本領域科研誠信建設，加強宣傳教育、監督引導和科研誠信審核管理，組織本行業以及協調配合各相關責任主體開展科研失信調查處理工作，報告或通報相關情況，開展聯合懲戒。
第七條 各縣級科技主管部門負責推進本行政區域科研誠信建設，履行本級科研誠信管理職責，加強宣傳教育、監督引導和科研誠信審核管理，組織本級以及協調配合上級部門開展科研失信調查處理和聯合懲戒工作。
第八條 從事隸屬本市管轄或參與本市組織科研活動事項的各類企事業單位、社會組織、專業服務機構等是科研作風學風、科研誠信建設、科研失信案件調查處理的第一責任主體，應當嚴格自律，規范管理，遵守科研誠信各項規定，履行誠信管理主體責任。
市社科聯負責我市哲學社會科學領域科研誠信工作的統籌、協調和指導。
第三章 管理機制
第九條 建立科研信用獎懲制度和覆蓋科研活動全過程的科研誠信監督體系，對科研誠信行為予以記錄并實施相應獎懲措施。
第十條 實行科研誠信承諾制，相關責任主體在實施或參與科研活動前應當簽署科研誠信承諾書，對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾，并載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監管的重要依據。
第十一條 健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門對申報參與科研活動事務的相關責任主體開展誠信審核，存在嚴重失信的實行“一票否決 ”。
第十二條建立聯合懲戒機制，各級科技主管部門將失信信息報送發改部門，并加強與教育、財政等相關行業行政主管部門信用信息共享、聯動管理，依法依規對嚴重違背科研誠信要求行為實行終身追究，開展聯合懲戒。
第四章 信用評價
第十三條實行科研信用分類評價制度，依據相關責任主體的信用表現進行評價，分為良好信用、一般失信、嚴重失信三個類別，建立信用名單，進行記錄和管理。
良好信用：相關責任主體在參與科研活動中，全過程遵守相關管理制度與政策法規、履行科研責任和義務，奉行科研行為準則、遵守科研道德規范，履行相關承諾行為，連續 2 年以上無任何科研失信記錄。
一般失信：相關責任主體在參與科研活動中，發生失信行為但未造成嚴重后果或惡劣影響。
嚴重失信：相關責任主體在參與科研活動中，發生失信行為且造成嚴重后果或惡劣影響。
笫十四條下列行為屬于科研失信行為：
（一）以造假、串通、重復申報等不正當手段獲得科研活動承擔、管理、咨詢、服務等資格，獲得技術檢測、驗收結題等認證，以及獲取相關獎勵、榮譽等；
（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或項目申請書，侵犯他人知識產權的；
（三）買賣、代寫、代投論文或項目申請書，虛構同行評議專家及評議意見的；
（四）故意夸大科研成果，隱瞞技術風險，造成不良社會影響和經濟損失的；
（五）不遵守科研合同約定，超權限調整科研任務或預算安排，違規將科研任務轉包、分包，導致嚴重偏離合同目標的；
（六）科研活動重大事項變動未按照要求報告相關部門的；
（七）承擔科技計劃（專項、基金等）、人才工程等，不遵守合同書約定，被強制終止的；
（八）拒不配合科技行政主管部門組織的監督檢查、評估評價和驗收工作等過程管理，或對相關整改要求和處理意見落實不力的；
（九）違反科研活動保密相關規定的；
（十）違反科研資金管理規定，虛報、冒領、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金的；
（十一）在咨詢、評估、評審等科研活動中，未按照規定履行職責，違反回避制度，濫用職權、徇私舞弊，出具虛假或失實結論的；
（十二）在科研活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中，有“打招呼”“走關系”等請托行為的；
（十三）科研管理失職，隱瞞、包庇、縱容違規違法行為的；
（十四）不按照規定及處理意見上繳應收回財政資金的；
（十五）出現危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規范等行為的；
（十六）發生其他科研失信行為的。
第十五條 相關責任主體在參與科研活動事務中發生第十四條所列失信行為的，將根據情節輕重被記錄為一般失信或嚴重失信，發生以下行為之一的應當直接記錄為嚴重失信：
（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的；
（二）受審計、紀檢監察等部門查處并正式通報的；
（三）受國家、省、市相關部門查處并以正式文件通報的；
（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內外公開發行的學術出版刊物撤稿的。
第十六條 加強與國家和省科研誠信體系的協同配合，完善基礎信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。
第五章 獎懲措施
第十七條 對連續五年沒有發生失信行為的良好信用責任主體，實行傾斜激勵政策，予以更多的項目管理自主權，加大科研創新支持力度。
第十八條 市科學技術局應當將發生失信行為的相關責任主體列入失信懲戒名單，實行懲戒。綜合考慮科研失信行為的事實、性質、情節、所造成的后果等情況，單獨或合并采取以下懲戒措施：
（一）警告提醒、科研誠信誡勉談話、責令限期整改、通報批評；
（二）終止、撤銷財政資助的相關科研項目，解除相關政府購買服務合同，停止財政資金撥付，商財政部門追回部分或全部已撥付財政資金；
（三）撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，收回獎金；
（四）將相關責任主體作為重點監督的對象，增加監督頻次；
（五）視情節輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動事務的資格；
（六）向有關部門通報相關失信行為。
第十九條有以下情形之一的，可以予以從輕處理：
（一）主動反映問題線索，并經查屬實；
（二）主動承認錯誤并積極配合調查和整改；
（三）主動退回因失信行為所獲各種利益；
（四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結果發生；
（五）通過市級以上權威媒體公開作出嚴格遵守科研活動相關國家法律及國家、省、市管理規定，不再實施失信行為的承諾；
（六）其他可以給予從輕處理情形。
第二十條 有以下情形之一的，應當予以從重處理：
（一）偽造、銷毀、藏匿證據；
（二）不配合調查工作，阻止他人提供證據，或干擾、妨礙調查核實；
（三）打擊、報復舉報人；
（四）有組織地實施失信行為；
（五）多次失信或同時存在多種失信行為；
（六）其他應當給予從重處理情形。
第二十一條 失信行為的相關責任主體在懲戒期內通過履行義務、主動整改、彌補損失等消除不良影響，并獲得省級以上相關部門表彰或嘉獎的，可以申請信用修復，經市科學技術局審定，可以減少懲戒期限或將其移出失信名單。
第六章 處理程序
第二十二條 各級科技主管部門發現存在科研失信行為線索的，應當按照上級部門有關規定及本辦法要求開展調查處理工作；對于超越本部門職權范圍的，應當移送有關部門進行查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
被調查責任主體和證人應當積極配合調查，如實說明問題。調查處理應嚴格執行回避制度和相關工作紀律。
第二十三條 各級科技主管部門作出處理決定前，應當書面告知被處理責任主體擬作出處理決定的事實、理由和依據，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。被處理責任主體逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權利；提出陳述或申辯的，應當充分聽取其意見。
第二十四條 各級科技主管部門根據調查認定存在科研失信行為的，應當作出處理決定，并將處理決定書送達相關責任主體，并告知舉報人。涉及保密內容的，按照保密相關規定方式進行告知。處理決定書應當載明處理對象基本情況、違規行為、處理決定和依據、救濟途徑和期限、其他應當載明的相關事項等內容。
第二十五條 建立復核申請機制，相關責任主體對調查處理意見有異議的，可以在收到處理意見之日起15個工作日內提出書面復核申請，寫明理由并提供相關證據或者線索。
各級科技主管部門自收到復核申請之日起15個工作日內作出是否受理的決定。復核意見為最終處理結果。復核期間，不停止原處理決定的執行。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法由市科學技術局負責解釋，自2021年7月10日起試行，有效期3年（2021年7月10日至2024年7月9日）。《肇慶市科學技術局科技項目相關責任主體信用管理辦法（試行）》（肇科〔2019〕69號）同時廢止。
