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廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理辦法（修訂）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范對(duì)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的管理，根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案的通知》（粵府〔2018〕84號(hào)）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕14號(hào)）、《廣東省省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法（修訂）》（粵府〔2023〕34號(hào)）等文件要求，制定本辦法。
第二條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，聚焦廣東省重點(diǎn)培育發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，加強(qiáng)央地協(xié)同、部門和省市聯(lián)動(dòng)，協(xié)同開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，力爭(zhēng)形成一批新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件和重大裝備的自主可控，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大、未來(lái)產(chǎn)業(yè)盡快成勢(shì)，為廣東加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供科技支撐。
第三條 廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱“省科技廳”）、廣東省財(cái)政廳（以下簡(jiǎn)稱“省財(cái)政廳”）、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）、項(xiàng)目推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃管理工作。
（一）省科技廳牽頭組織實(shí)施省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃，負(fù)責(zé)制定省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃總體實(shí)施方案、管理制度等文件，編制發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，報(bào)批立項(xiàng)建議，申報(bào)資金預(yù)算，監(jiān)督項(xiàng)目全過(guò)程管理，組織開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估和事后績(jī)效自評(píng)工作，指導(dǎo)和監(jiān)督專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目具體管理工作。
（二）省財(cái)政廳負(fù)責(zé)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃資金預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)審核，辦理資金下達(dá)和撥付，對(duì)預(yù)算執(zhí)行和績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況實(shí)施“雙監(jiān)控”，與省科技廳共同組織開(kāi)展省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃整體績(jī)效評(píng)價(jià)。
（三）專業(yè)機(jī)構(gòu)按要求承擔(dān)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目具體管理工作，可根據(jù)需要委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新就緒水平評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、科研倫理審查、績(jī)效評(píng)價(jià)和項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)等工作。
（四）項(xiàng)目推薦單位按規(guī)定做好項(xiàng)目的審核推薦，配合開(kāi)展監(jiān)督監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施工作，強(qiáng)化法人責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、資金安全負(fù)直接責(zé)任。
第四條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目原則上通過(guò)廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)”）進(jìn)行全過(guò)程管理，所產(chǎn)生的科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類分級(jí)管理。因涉密涉敏、涉及國(guó)家安全利益等不符合線上提交條件的項(xiàng)目，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)同意后可線下提交相關(guān)材料。
第二章 專項(xiàng)設(shè)立
第五條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃以專項(xiàng)為載體組織實(shí)施，各專項(xiàng)須圍繞國(guó)家戰(zhàn)略部署和省委、省政府重點(diǎn)工作，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、需求導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)“卡脖子”技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)，以及部分重點(diǎn)技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用示范和事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題等，分年度體系化布局攻關(guān)項(xiàng)目。
第六條 省有關(guān)部門、地級(jí)以上市人民政府、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等可研究提出省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的專項(xiàng)設(shè)立建議，經(jīng)省科技廳組織論證和綜合平衡后研究確定。
第七條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)布局原則上每五年調(diào)整一次，在總體實(shí)施方案中予以明確，實(shí)施過(guò)程中可結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科研攻關(guān)需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第三章 項(xiàng)目申報(bào)組織與立項(xiàng)
第八條 根據(jù)省委、省政府有關(guān)要求和總體實(shí)施方案，省科技廳有針對(duì)性征集企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、省有關(guān)部門以及地級(jí)以上市科技主管部門等的建議，并結(jié)合國(guó)家有關(guān)部委項(xiàng)目布局和科技安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需求，凝練編制申報(bào)指南。其中，與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的指南建議應(yīng)主要來(lái)自企業(yè)或應(yīng)用一線單位。
第九條 申報(bào)指南應(yīng)明確項(xiàng)目申報(bào)條件、研究?jī)?nèi)容、考核指標(biāo)、擬立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)量、遴選方式、資助方式與額度、實(shí)施周期等。項(xiàng)目遴選主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)方式確定項(xiàng)目牽頭單位。對(duì)戰(zhàn)略性、緊急性、突發(fā)性任務(wù)，或目標(biāo)清晰、研究力量相對(duì)明確的申報(bào)指南方向，可采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式遴選確定項(xiàng)目牽頭單位。部分專項(xiàng)或?qū)ｎ}可根據(jù)需要采用“后補(bǔ)助”“補(bǔ)改投”“賽馬制”“業(yè)主制”“揭榜掛帥”等組織方式實(shí)施，或設(shè)置青年科學(xué)家項(xiàng)目。
第十條 除涉密涉敏、涉及國(guó)家安全利益外，申報(bào)指南應(yīng)面向社會(huì)公開(kāi)或定向征求意見(jiàn)，并開(kāi)展指南評(píng)議。
第十一條 申報(bào)指南可采用公開(kāi)或定向方式對(duì)外發(fā)布，并合理安排發(fā)布時(shí)間，其中申報(bào)指南內(nèi)容應(yīng)合理控制查看范圍。
第十二條 科研能力和條件較強(qiáng)、運(yùn)行管理規(guī)范、無(wú)不良科研信用記錄，并具有獨(dú)立法人資格的創(chuàng)新主體和港澳地區(qū)相關(guān)高等院校、科研機(jī)構(gòu)均可按申報(bào)指南要求申報(bào)項(xiàng)目。
第十三條 項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)具備組織實(shí)施項(xiàng)目的能力和條件，按照申報(bào)指南要求自主組建團(tuán)隊(duì)，組織編制申報(bào)書，簽署分工協(xié)議，明確資金分配，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。同一項(xiàng)目牽頭單位和參與單位總數(shù)一般不超過(guò)5家，超過(guò)5家或項(xiàng)目下設(shè)立子課題的應(yīng)當(dāng)在申報(bào)指南中予以明確。鼓勵(lì)項(xiàng)目牽頭單位整合省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)資源，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作。
第十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開(kāi)展創(chuàng)新性科學(xué)研究的能力，無(wú)不良科研信用記錄，能實(shí)質(zhì)性參與具體項(xiàng)目的組織實(shí)施，并承諾保障充足的時(shí)間投入。原則上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須來(lái)自項(xiàng)目牽頭單位。存在以下情況之一的人員，不得作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：
（一）所主持的省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目尚未驗(yàn)收結(jié)題的；
（二）主持其他類別省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（平臺(tái)類、普惠性政策類、后補(bǔ)助類項(xiàng)目除外）3項(xiàng)以上（含3項(xiàng)）且均未驗(yàn)收結(jié)題的；
（三）所主持省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目逾期一年未驗(yàn)收結(jié)題的。
第十五條 項(xiàng)目推薦單位應(yīng)對(duì)推薦項(xiàng)目的申報(bào)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)對(duì)項(xiàng)目牽頭單位或參與單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。
第十六條 項(xiàng)目申報(bào)截止后，專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展形式審查，通過(guò)形式審查的項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)審評(píng)議環(huán)節(jié)。原則上，采用競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)方式遴選項(xiàng)目的專題，如通過(guò)形式審查的項(xiàng)目數(shù)量低于3項(xiàng)的，視為競(jìng)爭(zhēng)性不足，不進(jìn)入評(píng)審評(píng)議環(huán)節(jié)，該專題不予立項(xiàng)；部分專題根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，可在申報(bào)指南中申明對(duì)通過(guò)形式審查的項(xiàng)目數(shù)量和擬立項(xiàng)數(shù)量的比例不作要求。
第十七條 省科技廳組織開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審評(píng)議，如需采用技術(shù)創(chuàng)新就緒水平評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議等多維度評(píng)價(jià)方式的，應(yīng)與項(xiàng)目評(píng)審?fù)浇M織開(kāi)展。
第十八條 在評(píng)審評(píng)議基礎(chǔ)上，省科技廳可根據(jù)需要組織開(kāi)展相關(guān)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)考察，提出擬立項(xiàng)項(xiàng)目和資金安排建議。項(xiàng)目立項(xiàng)和資金安排應(yīng)與年度預(yù)算編制工作相銜接，提高年初預(yù)算到位率。
第十九條 省科技廳研究審議立項(xiàng)項(xiàng)目和資金安排并征求省有關(guān)部門意見(jiàn)，按程序報(bào)省政府分管領(lǐng)導(dǎo)同意后立項(xiàng)。
第二十條 項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目牽頭單位按照省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書管理有關(guān)規(guī)定提交任務(wù)書，經(jīng)項(xiàng)目推薦單位審核，由省科技廳組織簽訂。省科技廳按程序向省財(cái)政廳報(bào)送項(xiàng)目資金分配方案（項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)可分期撥付）并下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃，省財(cái)政廳按程序下達(dá)項(xiàng)目資金。
第二十一條 建立省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃多元化投入體系，鼓勵(lì)各級(jí)地方政府、企業(yè)等與省共同出資、共同組織實(shí)施。對(duì)實(shí)施情況好、需要持續(xù)攻關(guān)或前期攻關(guān)成果落地轉(zhuǎn)化情況良好的項(xiàng)目，鼓勵(lì)相關(guān)地市接續(xù)支持。
第二十二條 按照“放管結(jié)合、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則，采取簡(jiǎn)化預(yù)算編制、下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)、實(shí)行“包干制”“負(fù)面清單”等多種方式，擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)，激發(fā)創(chuàng)新活力。
第二十三條 為應(yīng)對(duì)各類重大自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等啟動(dòng)的應(yīng)急響應(yīng)科研攻關(guān)，可按規(guī)定適當(dāng)簡(jiǎn)化立項(xiàng)程序和資金撥付方式。與國(guó)家聯(lián)動(dòng)實(shí)施的科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)等，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收
第二十四條 項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要盡職履行項(xiàng)目組織實(shí)施的主體責(zé)任，組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，落實(shí)配套資金和其他條件，建立健全內(nèi)部管理制度，推動(dòng)項(xiàng)目研究順利開(kāi)展，及時(shí)向項(xiàng)目推薦單位和專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)告影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)與重大問(wèn)題。
項(xiàng)目參與單位、參與人員要積極配合項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的協(xié)調(diào)、調(diào)度、督導(dǎo)等工作，按要求完成相關(guān)研究?jī)?nèi)容。
項(xiàng)目牽頭單位和參與單位應(yīng)建立健全科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理制度、內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和科研日志管理。
第二十五條 專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)協(xié)調(diào)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)相關(guān)工作，全面了解項(xiàng)目進(jìn)展和組織實(shí)施情況，研究處理項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)和重大問(wèn)題，并及時(shí)報(bào)告省科技廳。在項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，專業(yè)機(jī)構(gòu)及時(shí)向項(xiàng)目牽頭單位提出有關(guān)意見(jiàn)和建議，并以專項(xiàng)為單元按年度向省科技廳報(bào)告總體執(zhí)行情況。
第二十六條 項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施后，省科技廳在項(xiàng)目實(shí)施中期組織開(kāi)展評(píng)估工作，根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出后續(xù)撥款安排意見(jiàn)，會(huì)同省財(cái)政廳按程序辦理資金撥付。發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的項(xiàng)目，應(yīng)按程序及時(shí)處理。省財(cái)政廳按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目資金使用管理實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與年度預(yù)算安排掛鉤。
第二十七條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的調(diào)整、驗(yàn)收等過(guò)程管理按照省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五章 成果管理與監(jiān)督評(píng)估
第二十八條 省科技廳加大對(duì)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的支持力度，推動(dòng)成果在廣東落地轉(zhuǎn)化。項(xiàng)目牽頭單位和參與單位應(yīng)落實(shí)國(guó)家與省科技報(bào)告與成果登記制度，推廣項(xiàng)目產(chǎn)生的重大創(chuàng)新產(chǎn)品，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵(lì)政策。引導(dǎo)省政策性創(chuàng)業(yè)投資基金優(yōu)先投向省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目成果，促進(jìn)成果熟化和產(chǎn)業(yè)化。
項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家和廣東省有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先協(xié)議約定科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果管理及合作權(quán)益分配等。
第二十九條 項(xiàng)目牽頭單位和參與單位應(yīng)規(guī)范化標(biāo)注省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目研究成果，中文標(biāo)注：“廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目資助”字樣和項(xiàng)目編號(hào)，英文標(biāo)注：“Supported by Guangdong S&T Program”。
第三十條 省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的監(jiān)督評(píng)估、科研誠(chéng)信、科研倫理、科技安全管理按省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 相關(guān)工作人員在組織實(shí)施省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃過(guò)程中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違規(guī)違紀(jì)違法行為的，依規(guī)依紀(jì)依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附 則
第三十二條 如因政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目管理職責(zé)分工發(fā)生變化的，依從新的政策執(zhí)行。根據(jù)工作需要，省科技廳可將省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收等管理工作委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展。
第三十三條 采用“業(yè)主制”“后補(bǔ)助”“補(bǔ)改投”等方式組織實(shí)施的，另行制訂管理制度。
對(duì)涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目及取得的成果，按照國(guó)家和省有關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年，由省科技廳、省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
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